关于进一步推进企业上市工作的意见

为认真贯彻落实苏州市政府《批转市金融办关于进一步推进企业上市工作意见的通知》(苏府〔2011〕101号)精神,充分调动企业上市的积极性,鼓励和引导有一定规模、业绩优良、成长性好的拟上市企业加快上市步伐,通过资本市场实现资源优化配置,增强经济发展的内生动力,进一步推进我区的企业上市工作,促进我区经济持续、快速、健康发展。现结合我区实际情况,就进一步推进企业上市工作提出如下意见。

一、加快推进企业上市的总体思路和工作目标

(一)总体思路:深入贯彻落实科学发展观,坚持以科学规划为引导,转型升级为主线,自主创新为动力,政策扶持为保障,按照“政府引导、统筹规划、政策扶持、环境优化”的方针,促进我区企业进行规范的股份制改造,大力推动企业上市,不断增强企业的综合实力、竞争能力和抗风险能力,提高对资本市场的利用效率,全力以赴打造具有竞争力、影响力的资本市场“吴中板块”。

(二)工作目标:按照“挂牌一批、申报一批、辅导一批、培育一批、储备一批”的工作步骤,对照转变发展方式,强化资本市场发展机遇的要求,科学制定上市规划。力争每年实现境内外上市企业2-3家,到2015年,累计全区上市企业总数超过15家,努力实现上市企业在各镇(区)、街道的全覆盖。

二、鼓励和促进企业上市的工作重点

(一)推动企业分批发起或改制设立股份有限公司。积极配合符合国家产业政策、经营业绩好、成长性强、科技含量高、并符合上市基本条件的企业将存量净资产整体折股,同时吸纳社会法人、自然人入股,引导其发起设立或整体变更设立投资主体多元化的股份有限公司。加强各类投资机构与上市后备企业的资本对接,积极引导股权投资机构、创业投资机构等境内外战略投资者参与企业改制重组。通过改制将企业的优质资产和生产要素进行整合,构建具有一定规模、能发挥龙头作用的股份有限公司。

(二)大力培育拟上市企业群体。按照“挂牌一批、申报一批、辅导一批、培育一批、储备一批”的梯度上市原则,重点做好上市资源的培育工作。在资金、土地、人才等方面扶持以企业上市为目的的股份有限公司。对培育上市的企业,建立经常联系制度,对企业从改制到发行上市实施全过程引导、服务。

(三)推动上市公司利用资本市场再融资和收购兼并。支持上市公司充分利用配股、增发、发行可转换债券等渠道再融资;要利用上市公司实力足、扩张欲望强、带动作用大的特点,支持、引导其开展资本运营,进行跨地区、跨所有制的资产重组,收购兼并其他企业,开展多元化经营,实现上市公司的规模扩张和质量提高。

三、加强对上市后备企业的培育工作

(一)完善上市后备企业资源库。加强上市后备企业资源库管理,对照境内外不同证券市场的上市条件和规则,综合考察企业规模、行业地位、发展潜力和上市意愿等因素,由各镇(区)、街道推荐入库企业,并实行动态管理。

(二)实行拟上市企业认定制度。凡在本区工商部门注册并具备一定条件的的企业,根据企业意愿,可列为拟上市企业,将予以重点支持、培育和政策扶持。其基本条件为:

1.企业的所有者权益在2000万元以上;

2.最近一年盈利;

3.盈利能力强、成长性高、发展前景好;

4.法人治理结构健全、运作较为规范;

5.企业已与中介机构签订上市工作的相关协议,制订了详细的上市工作计划,成立专门的工作班子,开展了上市的实质性工作。

企业符合拟上市企业基本条件的,可以按照程序向区金融办提出申请,区金融办牵头组织相关部门、专家按照拟上市企业基本条件进行审核确认,并报市金融办备案。

经认定的拟上市企业享受本《意见》及本区企业上市的其它相关政策。

(三)加强对上市后备企业的业务指导和服务。区金融办要定期进行交流、调研、咨询服务,帮助上市后备企业做好上市的各项准备工作。加强与境内外中介机构的交流与合作,构建企业与证券公司、会计师事务所、律师事务所等机构沟通交流的平台,提高培育企业资本运营意识和能力,加快企业上市步伐。

四、加大对企业上市的政策支持

(一)企业整体改制或变更设立股份有限公司,对此前年度的财务指标进行调整而增加的支出,由区财政给予一定比例的补助。

(二)企业自获得拟上市资格后次年起5年内,因利润增长而增加的所得税支出,超出上年基数部分由区财政给予一定比例的补助。

(三)企业以上市为目的实施收购、兼并、合并等资产重组中办理土地使用证、房产证、车船使用证、给排水及供电计划指标、资质等级、自有工业产权过户时,股东变动不超过30%的,视为变更登记,免收变更、过户手续费。

(四)优先推荐科技型拟上市企业申报和承担国家和省科技项目,对科技型拟上市企业申报的符合“十二五”科技规划的项目予以支持和倾斜。

(五)拟上市企业在股份制改造过程中,以划拨形式取得的土地使用权,应当补办土地出让手续,出让金按照评估价的40%缴纳,60%是企业自有土地资产的价值显化。企业上市后,缴纳的40%出让金扣除上缴部分后由区财政全部补贴给企业。

拟上市企业租赁主发起人原划拨土地的,主发起人应当补办土地出让手续,出让金按照评估确认价格的40%缴纳。拟上市企业可选择继续租赁该土地,或按土地评估价购买土地使用权。

(六)对拟上市企业投资的项目所需建设用地,区国土部门优先安排土地使用指标,涉及历史遗留问题的,由国土部门按不同时期政策,完善相应手续帮助解决。

(七)拟上市企业成功上市或上市企业再融资后,报经区政府同意,由财政按规定给予一定的奖励。对企业在境内外直接上市的,奖励200万元。以红筹、收购并控股上市公司等间接方式上市的,上市后一次性奖励100万元;将上市公司注册地迁至本区内,并将募集资金的80%以上用于我区经济发展的企业,比照直接上市企业享受奖励政策。上市公司以增发、配股、发行公司债、可转债等实现再融资,其融资额的80%以上投资在本区的,由财政部门按其实际募集资金额的1‰奖励给企业,最高限额为50万元。对本区拟上市企业申请在“新三板”挂牌的,参照企业上市奖励金额的50%给予资金支持,“新三板”转“主板”后予以补足。

五、加强对企业上市工作的组织领导

(一)健全工作机制。调整和充实区上市工作领导小组,负责统筹协调全区的企业上市工作。区上市工作领导小组办公室设在区金融办,负责全区企业上市的日常指导、推进、协调、服务工作。各镇(区)、街道要明确分管领导和工作部门,落实工作责任,做好本地区企业的调研、宣传和服务工作,及时向区金融办推荐后备企业。

(二)建立工作目标责任制。由区金融办制定全区企业上市的目标任务,把新增拟上市企业、IPO申报企业、成功上市企业及上市公司再融资数量等指标纳入对各镇(区)街道的年度考核指标,对完成情况进行考核奖励。

(三)形成工作合力。政府及有关部门要全力支持企业上市工作,对本区企业上市过程中需相关部门出具证明和上报文件等材料的,各有关部门要简化内部流程,建立绿色通道,落实专门人员,限时结办。对企业改制上市中遇到的历史遗留问题,各有关部门要结合实际情况积极研究,协调解决。

六、附则

(一)本《意见》的补助、奖励资金,由区财政承担;各镇(区)、街道可参照本《意见》制订相应配套扶持政策。

(二)对自认定为拟上市企业起5年内,由于企业自身原因,造成未能获准上市的,经区政府同意,由区财政收回补助和奖励。

(三)本《意见》自发布之日起施行,原区政府《批转区发改局关于鼓励企业上市的若干意见的通知》(吴政发〔2007〕95号)同时废止。

(四)本意见由吴中区企业上市工作领导小组办公室负责解释。